Forum Forum Karczmy Bezdennego Kufla Strona Główna Forum Karczmy Bezdennego Kufla
Forum świata wyobraźni...
 
 FAQFAQ   SzukajSzukaj   UżytkownicyUżytkownicy   GrupyGrupy     GalerieGalerie   RejestracjaRejestracja 
 ProfilProfil   Zaloguj się, by sprawdzić wiadomościZaloguj się, by sprawdzić wiadomości   ZalogujZaloguj 

LPL says it is reviewing communications monitoring

 
Napisz nowy temat   Odpowiedz do tematu    Forum Forum Karczmy Bezdennego Kufla Strona Główna -> Forum Ogólne
Zobacz poprzedni temat :: Zobacz następny temat  
Autor Wiadomość
cheapbag214s
Lord Cienia



Dołączył: 27 Cze 2013
Posty: 18549
Przeczytał: 0 tematów

Ostrzeżeń: 0/5
Skąd: England

PostWysłany: Pią 3:04, 29 Lis 2013    Temat postu: LPL says it is reviewing communications monitoring

LPL says it is reviewing communications monitoring ,[url=http://www.ksacinc.com/christianlouboutindiscount]christian louboutin discount[/url]
WASHINGTON, May 22 () -- Regulators said unorthodox U.S. brokerage firm LPL Financial agreed to pay $7.5 million to settle charges centering on poor communications.The company was charged with making false or misleading statements to the Financial Industry Regulatory Authority and for failing to carefully monitor communications between brokers and clients.The problems are connected to the company's unorthodox structure. Instead of hiring brokers as employees, it subcontracts independent brokers. This allows the firm to reach underserved groups, including those with modest or low incomes and those living in rural settings.But it also makes it difficult for the firm to monitor what its 13,000 associated brokers are doing,[url=http://www.arch-eyes.com/]Christian Louboutin Discount[/url], The New York Times reported Wednesday.The firm's decentralized structure has helped it to grow fast -- maybe too fast, the regulator known as Finra said."As LPL grew, it did not expand its compliance and technology infrastructure,[url=http://www.arch-eyes.com/]Christian Louboutin Outlet[/url]," said J. Bradley Bennett, Finra's head of enforcement."We very much regret our lapse of oversight," LPL said in a statement."We have undertaken a comprehensive redesign of our email systems and associated compliance policies and procedures, and have engaged independent experts to assess and validate our approach," the company said.Regulators said LPL would also set aside $1.5 million to compensate clients harmed by its actions.


Post został pochwalony 0 razy
Powrót do góry
Zobacz profil autora
Wyświetl posty z ostatnich:   
Napisz nowy temat   Odpowiedz do tematu    Forum Forum Karczmy Bezdennego Kufla Strona Główna -> Forum Ogólne Wszystkie czasy w strefie EET (Europa)
Strona 1 z 1

Skocz do:  

Możesz pisać nowe tematy
Możesz odpowiadać w tematach
Nie możesz zmieniać swoich postów
Nie możesz usuwać swoich postów
Nie możesz głosować w ankietach


fora.pl - załóż własne forum dyskusyjne za darmo
Powered by phpBB © 2001 phpBB Group

Chronicles phpBB2 theme by Jakob Persson (http://www.eddingschronicles.com). Stone textures by Patty Herford.
Regulamin